quickhunt
副版主
帖子
6757
精华
2
无忧币 8373
积分 10033
阅读权限 140
|
发表于:2007-5-16 10:50
标题：甲骨文前高管卷入内幕交易门
＜上一帖 |
下一帖＞
甲骨文前高管卷入内幕交易门
美国证交会打击内幕交易的“连环拳”力度越来越大。继两对华裔高管夫妇以涉嫌内幕交易为由诉上法庭后，昨天甲骨文应用发展集团前副总裁ChristopherBalkenhol也被起诉，他被控从妻子那里获得大量内幕消息并非法获利，他的妻子目前是甲骨文3位高管的行政助理。
目前，Balkenhol尚未就美国证交会的指控作出正面回答，但他愿意以大约19.8万美元的代价平息这起诉讼，其中包括接近10万美元的罚款。
“枕边消息”牟利10万美元
美国证交会向法院提交的诉状称，在2004年12月至2005年9月间，Balkenhol多次利用从妻子处听闻的内幕消息，在甲骨文正式公布兼并或收购计划前，抢先投资其兼并或收购目标，总计获得非法收入约10万美元。
据诉状，Balkenhol的妻子是他进行非法交易的唯一消息来源。由于担任甲骨文公司首席执行官和两位联席总裁的资深行政助理，他的妻子经常能够接触到有关公司兼并或收购计划的内幕消息。而在2004年秋到2005年9月间，他本人也曾担任甲骨文应用发展集团副总裁。
诉状称，Balkenhol是在妻子并不知情的情况下进行非法交易，背叛了他妻子对他的信任。
打击“内幕交易”成工作重点
短短几天，美国证交会已经对3起涉嫌内幕交易的案子提起诉讼。美国证交会执行主任Thomsen明确表示，打击内幕交易已成为该机构目前的工作重点。“非法内幕交易损害了资本市场的支柱，即公平交易原则。为此，美国证交会将坚持不懈的打击此类行为。”
值得注意的是，3起案件的主人公都是公司高管或接近高管的人，内幕消息的来源均为配偶或其他亲属。摩根士丹利华裔副总裁王许佳因为涉嫌将公司股票内部信息故意透露给丈夫陈若翩，华润万众前执行主席的女儿梁家安及其丈夫王勤竞因涉嫌内幕交易道琼斯股票被起讼。
就此，美国证交会旧金山分局主任HelaneL.Morrison提醒说，当配偶或近亲在公司担任高管或重要职务时，家庭成员有义务避免利用亲属关系谋取私利。
|
|
|
| 诚征版主 | 版主堂 | 意见建议 | 大史记 | 论坛地图